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铁锋区经济合作促进局执法全过程记录办法
发布:2019-12-31   作者:  浏览量:212 


    第一条  为规范金融管理执法行为,保障公民、法人和其他组织的合法权益,促进严格、规范、公正、文明执法,加强对执法信息的记录、收集和管理,结合金融管理工作实际,制定本规定。

  第二条  金融监管执法部门依法实施现场检查、行政处罚等行政执法行为,实现执法全程留痕和可回溯管理,适用本办法。

  第三条  执法全过程记录,是指执法机关通过文字记录、视听资料记录等方式,对立案、调查取证、案卷制作、审查决定、送达、归档管理等各个阶段所进行的跟踪记录,以实现执法全程留痕、可追溯管理。

  文字记录是指采用书面材料等进行的记录。

  视听资料记录是指通过录音资料和影像资料等电子数据进行的记录,视听资料包括照片、录音、录像、音视监控等。

  第四条  金融监管执法全过程记录应当坚持依法、全面、客观、公正的原则。各级金融监管执法部门应当根据执法行为的性质、种类和阶段等不同情形,采取文书制作、拍照、录音、录像等适当、有效的方式,对行政执法全过程留痕,为减少和化解行政执法争议提供证据。

  第五条  加强金融监管执法信息化建设,根据执法需求配备执法记录仪,按照相关规定对执法记录数据进行存储。

  第六条  执法人员在行政执法过程中应当通过制作勘查记录、执法文书、使用音像设备等方式,对现场执法检查、案源登记、立案、调查取证、案件审查、预先告知、听取陈述申辩、行政决定、送达、催告、执行、结案等各个执法环节进行全面记录。

  第七条  执法部门收到公民、法人或者其他组织的投诉、举报后,应当及时组织核查,依法将核查处理情况告知投诉、举报人,并将核查结果作书面记录。

  第八条  金融监管执法部门应将行政执法文书作为全过程记录的基本形式,对案源登记、立(销)案、基本案情、承办人意见、承办机构意见、法制机构审核意见、集体审议会议纪要、行政机关负责人意见、时间等有关内容予以文字记录。

  第九条  执法人员在进行调查、取证、勘查、现场询问等执法活动时,文字重点记录下列内容,同时按相关要求制作相应的执法文书:

  (一)询问当事人情况;

  (二)询问证人情况;

  (三)向有关单位和个人调取书证、物证情况;

  (四)现场检查情况;

  (五)先行登记保存证据情况;

  (六)其他应当记录的情形。

  第十条  除涉及国家秘密等不适宜视听资料记录的情形外,实施下列执法行为之前,执法人员应当启动执法记录仪等设备进行视音频同步记录:

  (一)现场检查与处置;

  (二)实施简易程序行政处罚;

  (三)实施先行登记保存;

  (四)实施查封、扣押或其他行政强制措施;

  (五)询问当事人和证人;

  (六)送达法律文书、张贴公告;

  (七)当事人或者有关人员不配合执法的;

  (八)需要视音频同步记录的其他情形。

  第十一条  执法人员开展视音频同步记录时,应当对执法过程进行全程不间断记录,自实施执法行为时开始,至执法行为结束时停止。

  视音频同步记录应当重点摄录以下内容:

  (一)当次执法时间地点等一般情况介绍、执法现场环境及醒目的标志标识等;

  (二)当事人和证人等现场人员的体貌特征和言行举止;

  (三)涉案物品及其主要特征,以及其他可以证明违法行为的证据;

  (四)执法人员开展现场调查,送达法律文书和对有关财物采取措施等情况;

  (五)其他应当记录的重要内容。

  第十二条  执法人员使用执法记录设备前,应当对电量、存储空间、日期时间设定等情况进行检查;发现设备故障、损坏的,应当及时上报维修。

  第十三条  建立健全执法全过程记录信息收集、保存、管理、使用等工作制度,明确机构、明确人员负责全过程记录的文字资料和视音频资料的保存和管理。

  执法全过程记录资料生成后,按照不同的执法内容,对记录资料进行分类、标注和管理;对于确需保存的,按照不同风险等级确定保存时限。视听资料记录保存期限原则上不少于12个月。

  视音频记录结束后,用文字或文字附照片的形式可完整有效地记录执法经过、并对执法经过无异议的,不强制要求保存录像资料。

  第十四条  执法部门对执法过程中形成的文字记录,应按照档案管理规定进行保管。

  第十五条  对于以下情形的视音频资料,应当采取刻录光盘或者使用移动储存介质等方式长期保存:

  (一)作为行政处罚案件证据使用的;

  (二)当事人或者现场其他人员有阻碍执法、妨碍公务行为的;

  (三)处置重大突发事件、群体性事件的;

  (四)其他重大、疑难、复杂的情形。

  第十六条  按照风险等级分类存储执法记录资料后,按照档案管理规定进行查阅、复制。

  对于不属于主动公开的政府信息,公民、法人或者其他组织申请查阅、复制执法全过程记录相关信息的,应当按照申请政府信息公开的规定办理,经本单位负责人批准并办理相关登记手续。

  第十七条  任何单位和个人不得剪接、删改原始视听资料,未经批准不得擅自对外提供或者通过互联网及其他传播渠道发布执法记录资料。

  视听资料涉及国家秘密、商业机密、个人隐私的,应当按照有关法律法规的要求予以保密,存储时加以注明。

  第十八条  对违反本规定,具有下列情形之一的,应当依照有关规定,追究相关单位和人员的责任:

  (一)不记录或者不按要求对执法全过程记录,影响案件处理或者造成其他不良影响的;

  (二)违反规定泄露执法记录信息的;

  (三)故意毁损,随意删除、修改执法全过程中的文字记录、电子数据记录和视听资料信息的;

  (四)不按规定储存或者维护,致使执法记录信息毁损、丢失的;

  (五)利用执法记录设备记录与执法检查无关活动的;

  (六)其他违反执法全过程记录有关规定,造成严重后果的。

  第十九条  本规定由铁锋区经济合作促进局负责解释。

  第二十条  本规定自201991日起施行。